新时代证券遭罚 非上市券商的年报也陆续披露完毕，上证报在新时代证券的年报中发现，新时代证券2018年度预计罚没损失3200万元，原因是公司根据证监会的《行政处罚事先告知书》，按罚没款估计数计提了3200万元。新时代证券人士向上证报表示，2018年，公司有1个投行项目出现问题，监管下了处罚事先告知书，公司目前还在申诉。
新时代证券内部人士还向上证报表示，行政处罚事先告知书并不是一个最终的处罚决定，公司目前正在申诉，如果申诉成功，这笔款就不用处罚，如果申诉失败就得按这一标准来落实处罚。
这已不是新时代证券投行近年来第一次面临处罚了。2017年，新时代证券作为登云股份的IPO保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏。对此，证监会责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处1676.96万元罚款。上证报注意到，在新时代证券年报营业外支出明细科目中，2017年的罚款是3353.92万元，刚好对应上述罚没数额。
